蓝鲸新闻8月1日讯（记者胡劼）7月31日，证监会披露多则行政监管措施决定书 ，对红塔证券、世纪证券 、广发证券、甬兴证券
、国融证券、国元证券六家券商的投行业务开出罚单 。

　　图片来源：证监会官网

　　具体来看，证监会发现红塔证券存在质控现场核查不到位
、保荐工作报告披露不充分、底稿验收把关不严等问题；世纪证券存在质控 、内核把关不严 ，薪酬管理不规范等问题；广发证券存在质控部门独立性不足
、项目收费不规范等问题。

　　按照相关规定
，证监会决定对上述三家券商采取出具警示函的行政监督管理措施，并分别要求三家券商加强对投资银行业务的内控管理 ，对相关责任人员进行内部问责
。

　　甬兴证券、国融证券 、国元证券主因承销保荐合规问题
，被责令限期改正，严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责 ，并向当地证监局提交书面问责报告。

　　经查
，证监会发现甬兴证券存在承销保荐项目尽职调查执行不到位，质控
、内核把关不严格 ，薪酬管理不规范等问题；国融证券存在承销保荐项目尽职调查不到位
，质控、内核把关不严格，报送材料审批管理不到位等问题；国元证券存在承销保荐项目尽职调查不充分 ，质控 、内核把关不严格，廉洁从业问题排查整改不到位等问题 。

　　根据《证券发行上市保荐业务管理办法》相关规定
，保荐机构应当建立分工合理、权责明确
、相互制衡、有效监督的内部控制组织体系，发挥项目承做 、质量控制
、内核合规风控等的全流程内部控制作用 ，形成科学、合理 、有效的保荐业务决策
、执行和监督等机制
，确保保荐业务纳入公司整体合规管理和风险控制范围
。

　　此外，因经纪业务账户实名制等问题 ，国盛证券、湘财证券同日被证监会立案调查。

　　湘财股份公告称
，公司子公司湘财证券于2026年7月31日收到证监会出具的《立案告知书》，因涉嫌违反《证券经纪业务管理办法》关于账户实名制等规定 。湘财证券将积极配合证监会的相关工作 ，公司将严格按照监管要求履行信息披露义务
。目前
，公司及子公司经营情况正常。

　　国盛证券亦发布公告称，因公司涉嫌违反《证券经纪业务管理办法》关于账户实名制等规定 ，证监会决定对公司立案 。国盛证券表示
，在立案调查期间，公司将积极配合中国证监会的相关调查工作 ，并严格按照有关法律法规及监管要求履行信息披露义务
。目前公司经营情况正常。

（文章来源：蓝鲸财经）